证券投顾基本要素
证券投资顾问业务的基本要素是，提供证券投资建议，收取服务报酬，其功能是辅助投资者进行投资决策，帮助客户实现资产增值。
从事证券投资咨询业务条件主要有
1、被证券公司、投资咨询机构或者资信评级机构聘用；
2、具有本科以上学历；
3、具有两年从事证券业务的经历；
4、未受过刑罚和被证监会认定为市场禁入者。
申请证券期货投资咨询从业资格条件主要有
1、分别从事证券或期货咨询业务的机构，有5名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专业人员；
2、同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专业人员；
3、注册资本100万；
4、具有健全的内部管理制度。
申请执业
取得证券、期货投资咨询从业人员，申请执业由所参加的证券、期货投资咨询机构向所在地方证管办提出申请，地方证管办审核通过后报中国证监会审批；准予执业的，由中国证监会颁发执业证书。
从业规范
1、证券投资咨询机构及执业人员不得参加媒体举办的荐股“擂台赛”，模拟证券投资大赛或类似的栏目或节目；
2、证券投资咨询机构及其执业人员有权拒绝媒体对其所提供的稿件进行断章取义，做有损原意的删节和修改，并自提供之日起将其稿件以书面形式保存3年；
3、证券投资顾问不得同时注册证券分析师；
4、证券投资顾问应当按照公司制定的程序和要求，了解客户的身份，财产与收入状况，证券投资经验，投资需求与风险偏好，评估客户的风险承受能力，并以书面或电子文件形式之一记载和保存。
5、要告知客户相关基本信息，包括公司地址、公司名称、地址、联系方式等，以及投资顾问的姓名和登记编码；
6、应告知客户投资顾问的内容和方式；
7、应告知客户，投资决策由客户作出，投资风险由客户承担。
8、投资证券投资顾问不得代客户做出证券投资决策。
从业人员后续培训
按照证券从业人员后续职业培训的相关规定，从业人员每年应当参加不少于15学时的后续职业培训，其中学习必修部分内容不少于10学时，学习选修部分内容不少于5学时；取得董事、监事、经理层人员任职资格的人员、合规总监、保荐代表人应当定期参加专项业务培训。
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